dv.ee • 16 июля 2019
Поделиться:

Латвийский банк оштрафован на миллион евро за нарушение антиотмывочного законодательства

Латвийская комиссия по рынку финансов и капитала решила оштрафовать банк Rigensis Bank на 1 028 850 евро за нарушения правил по предотвращению легализации преступно нажитых средств и финансированию терроризма.

Фото: Scanpix

В ходе проверок комиссии в Банке констатирован ряд нарушений, связанных с системой внутреннего контроля, рисками клиентской базы и ее управлением, передает портал rus.lsm.lv.

В комиссии считают, что выявленные проблемы свидетельствуют о серьезных нарушениях в системе внутреннего контроля банка. В частности, ведомство упрекает банк в том, что тот не проверял, действительно ли указанные лица являются выгодополучателями; в ряде случаев банк не проверял и не документировал реальное происхождение денежных средств; внутренняя система контроля не обеспечивает непрерывного изучения клиента; банк не уделял достаточного внимания нетипичным сделкам клиентов; банк не изучил информацию, чтобы констатировать признаки компаний-«пустышек», а потому в отдельных случаях не прервал своевременно отношений с ними.

Rigensis Bank основан в 2011 году, а его владельцами являются российские бизнесмены и банкиры Игорь Цыплаков, Алексей Гудайтис и Дмитрий Соколов. По состоянию на прошлый год Rigensis Bank был девятым в Латвии по размеру активов, а его аудированная прибыль составила 3,5 млн евро.

Поделиться:
Самое читаемое